時(shí)間：2023-09-28 15:44:32
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【關(guān)鍵詞】洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級 劃分標(biāo)準(zhǔn) 評估方法 風(fēng)控措施
一、問題的提出
金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度是金融機(jī)構(gòu)按照客戶涉嫌洗錢或恐怖融資活動的特征，通過識別、分析、判斷、評估等方式，將客戶劃分為不同風(fēng)險(xiǎn)等級，并針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級采取相應(yīng)風(fēng)控措施的制度。作為反洗錢風(fēng)險(xiǎn)為本管理理念的具體實(shí)踐，金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分對有效監(jiān)測防范洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)具有重要作用。從微觀實(shí)踐層面看：金融機(jī)構(gòu)客戶數(shù)量眾多，反洗錢資源卻十分有限，不可能真正做到對所有客戶實(shí)時(shí)跟蹤監(jiān)測，客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分有利于金融機(jī)構(gòu)實(shí)行差異化監(jiān)控，對一般交易客戶常規(guī)管理，對重點(diǎn)可疑對象強(qiáng)化管理。從宏觀實(shí)踐層面看：反洗錢監(jiān)管部門出于控制監(jiān)管成本的考慮，不可能將金融機(jī)構(gòu)所有客戶都納入關(guān)注視野，客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分有利于反洗錢監(jiān)管部門研究分析洗錢高風(fēng)險(xiǎn)客戶的數(shù)目總量、風(fēng)險(xiǎn)特性、結(jié)構(gòu)分布和關(guān)聯(lián)程度，全視角的及早發(fā)現(xiàn)洗錢風(fēng)險(xiǎn)苗頭，提示洗錢風(fēng)險(xiǎn)，部署反洗錢調(diào)查。然而，由于受各種制度層面和執(zhí)行層面主客觀因素的制約，與金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度重要性形成鮮明對比的是金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)缺乏代表性，評估方法缺乏科學(xué)性，風(fēng)控措施缺乏操作性，這直接影響到劃分制度的有效性，為此嘗試構(gòu)建差異性的劃分標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)化的評估方法、可操作的風(fēng)控措施將成為反映金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度有效性的關(guān)鍵因素。
二、金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的國際經(jīng)驗(yàn)
無論是專門的國際反洗錢組織或是在反洗錢領(lǐng)域發(fā)揮重要作用的其他國際組織，無論是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體或是新興經(jīng)濟(jì)體均對金融機(jī)構(gòu)實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、評判和管理有著綱領(lǐng)性和具體性的要求。
（一）國際經(jīng)濟(jì)金融組織客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分主要經(jīng)驗(yàn)
金融行動特別工作組（FATF）通過的《打擊洗錢、恐怖融資和擴(kuò)散融資國際標(biāo)準(zhǔn)》（新40條建議）建議各國適用風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高時(shí)確保反洗錢與反恐怖融資體系能充分化解風(fēng)險(xiǎn)，洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低時(shí)在特定情況下可采取簡化措施，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)識別、評估并采取有效措施降低客戶洗錢與恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，在高風(fēng)險(xiǎn)國家、政治公眾人物、行、資金或價(jià)值轉(zhuǎn)移服務(wù)、新技術(shù)、電匯、跨境交易等洗錢高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域采取強(qiáng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。沃爾夫斯堡集團(tuán)（Wolfs-berg Group）提供給成員銀行的《反洗錢原則：全球私人銀行指南》強(qiáng)調(diào)了對不同風(fēng)險(xiǎn)客戶區(qū)別對待的原則，并將洗錢風(fēng)險(xiǎn)劃分為地域風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)三類，提出判斷洗錢風(fēng)險(xiǎn)增減的五個(gè)因素：客戶交易規(guī)模、客戶受反洗錢監(jiān)控的程度、客戶交易往來歷史、客戶對反洗錢規(guī)則的熟悉程度以及客戶交易媒介的透明度。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會（BCBS）公布的《防止為洗錢目的而非法利用銀行系統(tǒng)的規(guī)定》要求銀行必須基于風(fēng)險(xiǎn)考慮是否與客戶建立關(guān)系或持續(xù)交易，對客戶身份背景、所在國家、交易賬戶、經(jīng)營行為和其他任何與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的因素都應(yīng)列在盡職調(diào)查范圍之內(nèi)，對高風(fēng)險(xiǎn)客戶必須實(shí)施增強(qiáng)的審慎措施。
（二）主要國家和地區(qū)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分主要經(jīng)驗(yàn)
美國《愛國者法案》規(guī)定判定客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)的方法首先是業(yè)務(wù)品種，其次是客戶和交易種類以及地域范圍，高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)一般包括私人銀行業(yè)務(wù)、現(xiàn)金存取款、行賬戶、貿(mào)易結(jié)算和國際匯款，高風(fēng)險(xiǎn)客戶一般包括特定國家和地區(qū)的自然人、法人和金融機(jī)構(gòu)、現(xiàn)金匯款者和兌換商、珠寶和貴金屬銷售商、車船飛機(jī)經(jīng)銷商、地產(chǎn)商及房屋買賣業(yè)主、進(jìn)出口公司、律師和會計(jì)師。歐盟《反洗錢4號指令》指出客戶盡職調(diào)查程序應(yīng)建立在客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級評判基礎(chǔ)之上，判定的因素涵蓋客戶背景、出生及主要活動地、職業(yè)、關(guān)聯(lián)賬戶、商業(yè)行為和其他風(fēng)險(xiǎn)因素，客戶被核定為“高、中、低”三類風(fēng)險(xiǎn)等級，凡被列為洗錢高風(fēng)險(xiǎn)的客戶都將受到金融機(jī)構(gòu)更為頻繁的跟蹤監(jiān)測。中國香港金融監(jiān)管部門在銀行、證券期貨及保險(xiǎn)行業(yè)的反洗錢指引中均要求金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)為本的原則判定客戶身份，保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處的《防止洗黑錢及籌資活動指引》中詳細(xì)規(guī)定保險(xiǎn)公司判定客戶風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)充分考慮保單性質(zhì)、交易頻密和規(guī)模、客戶來源地、社會背景及繳款方式。
三、金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的國內(nèi)實(shí)踐
國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作任重而道遠(yuǎn)，從制度層面看雖有著立法規(guī)定，從執(zhí)行層面看雖有著業(yè)內(nèi)實(shí)踐，但在實(shí)際中無論是制度層面還是執(zhí)行層面都存在著不少的問題與不小的困境，在一定程度上嚴(yán)重影響著國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度的有效性。
（一）劃分標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)各自為政，缺乏權(quán)威性、全面性和規(guī)范性
金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作是立法完善、行業(yè)治理、義務(wù)主體自覺履行的系統(tǒng)性工作，但目前我國反洗錢法律法規(guī)對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分規(guī)定較為簡單，不利于金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中操作運(yùn)用。同時(shí)，除證券期貨業(yè)制定了本行業(yè)的客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作指引外，銀行和保險(xiǎn)業(yè)尚未制定統(tǒng)一規(guī)范的指引，呈現(xiàn)出各行業(yè)法人金融機(jī)構(gòu)自行制定客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分辦法的局面，劃分標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)各自為政，缺乏權(quán)威性與規(guī)范性。
（二）劃分標(biāo)準(zhǔn)反映行業(yè)特有屬性的少，缺乏針對性和區(qū)分度
金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)除應(yīng)囊括行業(yè)間共性特征的風(fēng)險(xiǎn)因素外，更應(yīng)立足本行業(yè)固有特征、機(jī)構(gòu)經(jīng)營特點(diǎn)和產(chǎn)品服務(wù)屬性，增加并考慮不同與其他行業(yè)的特殊風(fēng)險(xiǎn)因素，但實(shí)際中不同行業(yè)法人金融機(jī)構(gòu)自行制定的客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分辦法雷同較大，劃分標(biāo)準(zhǔn)反映行業(yè)間共性的多，行業(yè)特有屬性和機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn)的少，缺乏應(yīng)有的行業(yè)針對性與區(qū)分度。
（三）劃分多采用定性評估方法，缺乏定量評估和數(shù)據(jù)實(shí)證
金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分方法的準(zhǔn)確性直接決定著客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級評定的準(zhǔn)確性，因此選擇操作性強(qiáng)的客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級定量方法來充分利用有限的客戶信息資源，解決客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的人為不確定性就具有重要的意義，但現(xiàn)實(shí)情況是金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級評估多采用定性描述和分析的方法，缺乏相應(yīng)的數(shù)據(jù)實(shí)證和定量分析，判斷的隨意性、分析的主觀性和結(jié)論的不確定性較大。
（四）劃分結(jié)果風(fēng)控措施原則性強(qiáng)，缺乏可操作的具體措施
風(fēng)險(xiǎn)為本的控制措施是金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作的終點(diǎn)，但在實(shí)際操作中，金融機(jī)構(gòu)對不同洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級客戶適用不同程度的風(fēng)控措施僅做了原則性要求，針對低風(fēng)險(xiǎn)客戶沒有制定簡化的客戶盡職調(diào)查措施和異常交易快速判斷機(jī)制，不能有效降低反洗錢管理成本；針對高風(fēng)險(xiǎn)客戶即使制定措施也僅是善意勸告，沒有實(shí)質(zhì)性措施防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)控措施效果大打折扣。
四、金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級指標(biāo)方法與風(fēng)控措施探索
（一）劃分標(biāo)準(zhǔn)
金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建應(yīng)立足行業(yè)間的共性風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合各行業(yè)的特殊風(fēng)險(xiǎn)因素，考慮直接判定的例外情形，按禁止類、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級，分行業(yè)適度和客觀地衡量客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度。
表1 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)
表2 證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)
表3 保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)
接判定為禁止類客戶的情形：
1.被列合國安理會及反洗錢國際組織的反洗錢監(jiān)控名單及類似名單的客戶；
2.被列入我國的反洗錢監(jiān)控名單及類似名單的客戶；
3.涉嫌或已立案法律調(diào)查和反洗錢調(diào)查的客戶；
4.被上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司采取監(jiān)管措施的賬戶；
5.被保險(xiǎn)行業(yè)核保核賠聯(lián)席會議認(rèn)定的騙保騙賠名單。
（二）評估方法
金融機(jī)構(gòu)受內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境制約，獲取客戶信息成本相對較高，再加之缺乏行之有效的定量評估方法，增加了客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級判斷的隨意性、分析的主觀性和結(jié)論的不確定性。熵權(quán)法作為一種客觀賦權(quán)法相對專家判斷法等主觀賦值法，客觀性強(qiáng)，精確度高，在使用過程中根據(jù)指標(biāo)的變異程度利用信息熵計(jì)算出各指標(biāo)的熵權(quán)，并通過定義加權(quán)廣義距離表征劃分的差異性，得出隸屬度矩陣測算出較為客觀的客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果。以保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)為例：
客戶群由4個(gè)客戶組成，C=（c1，c2，c3，c4）
風(fēng)險(xiǎn)分低、中、高3個(gè)等級，G=（g1，g2，g3）
評價(jià)指標(biāo)體系由7項(xiàng)組成，V=（v1，v2，v3，v4，v5，v6，v7）
V1國別地域：國內(nèi)一般地區(qū)，國內(nèi)敏感地區(qū)，其他國家和地區(qū)，反洗錢薄弱國家和地區(qū)，分別取值0，1，2，3。
V2行業(yè)職業(yè)：國家機(jī)關(guān)、黨群組織及事業(yè)單位，農(nóng)業(yè)和生產(chǎn)運(yùn)輸企業(yè)，商業(yè)技術(shù)及服務(wù)行業(yè)，F(xiàn)ATF規(guī)定的特定行業(yè)，分別取值0，1，2，3。
V3業(yè)務(wù)類型：保障型保險(xiǎn)產(chǎn)品，儲蓄型保險(xiǎn)產(chǎn)品，投資型保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別取值0，1，2。
V4業(yè)務(wù)渠道：機(jī)構(gòu)直銷渠道，兼業(yè)渠道，網(wǎng)銷電銷渠道，專業(yè)渠道、個(gè)人渠道，分別取值0，1，2，3，4。
V5保費(fèi)金額：20萬元人民幣或2萬美元以下，20～50萬元人民幣或2～5萬美元，50萬元人民幣或5萬美元以上，分別取值0，1，2。
V6退保金額：1萬元人民幣或1千美元以下，1萬元人民幣或1千美元以上，分別取值0，1。
V7繳費(fèi)年限：5年以上期繳，1～5年期繳，1年以下躉繳，分別取值0，1，2。
客戶相對于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)的特征值矩陣為：
X■=■
指標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)矩陣為：
Ω■=■
廣義距離取歐氏距離，使用MATLAB對相關(guān)矩陣規(guī)范處理得出指標(biāo)權(quán)重為Wj=（0.18、0.13、0.18、0.25、0.05、0.16、0.05）；客戶群C對于風(fēng)險(xiǎn)等級G的隸屬度矩陣U為：
低 中 高
客戶1 0.332 0.320 0.348
客戶2 0.362 0.302 0.336
客戶3 0.296 0.398 0.306
客戶4 0.237 0.396 0.367
即1為高風(fēng)險(xiǎn)客戶，2為低風(fēng)險(xiǎn)客戶，3和4為中風(fēng)險(xiǎn)客戶。
（三）風(fēng)控措施（見表4）
檔案信息資產(chǎn)是與檔案信息系統(tǒng)有關(guān)的所有資產(chǎn)，包括檔案信息系統(tǒng)的硬件、軟件、數(shù)據(jù)、人員、服務(wù)及組織形象等，是有形和無形資產(chǎn)的總和。脆弱性是檔案信息系統(tǒng)自身存在的技術(shù)和管理漏洞，可能被外部威脅利用，造成安全事故；威脅是外部存在的、可能導(dǎo)致檔案信息系統(tǒng)發(fā)生安全事故的潛在因素。威脅、脆弱性及檔案信息資產(chǎn)的相互影響造成檔案信息系統(tǒng)面臨安全風(fēng)險(xiǎn)，最后計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。
檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估總體方法
檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估的核心問題之一是風(fēng)險(xiǎn)評估方法的選擇，風(fēng)險(xiǎn)評估方法包括總體方法和具體方法?？傮w方法是從宏觀的角度確定檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估大致方法，包括：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定方法；風(fēng)險(xiǎn)評估中資產(chǎn)、威脅和脆弱性的識別方法；風(fēng)險(xiǎn)評估輔助工具使用方法及風(fēng)險(xiǎn)評估管理方法等。事實(shí)上，信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法經(jīng)歷了一個(gè)不斷發(fā)展的過程，“經(jīng)歷了從手動評估到工具輔助評估的階段，目前正在由技術(shù)評估到整體評估發(fā)展，由定性評估向定性和定量相結(jié)合的方向發(fā)展，由基于知識(或經(jīng)驗(yàn))的評估向基于模型(或標(biāo)準(zhǔn))的評估方法發(fā)展?！?。隨著信息安全技術(shù)與安全管理的不斷發(fā)展，目前信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估方法已發(fā)展到基于標(biāo)準(zhǔn)的、定性與定量相結(jié)合的、借用工具輔助評估的整體評估方法。檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估總體方法應(yīng)采用目前最先進(jìn)方法，即采用依據(jù)合適風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)、定性與定量結(jié)合、借助評估工具或軟件來實(shí)現(xiàn)不僅進(jìn)行檔案信息安全技術(shù)評估，而且進(jìn)行檔案信息安全管理評估的整體評估方法。
1 檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)的確定
信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)主要分為國際國外標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)。國際國外標(biāo)準(zhǔn)有：《ISO／IEC 13335 信息技術(shù) IT安全管理指南》、《ISO／IEC 17799：2005信息安全管理實(shí)施指南》、《ISO／IEC27001：2005信息安全管理體系要求》、《NIST SP 800-30信息技術(shù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理指南》系列標(biāo)準(zhǔn)等，這些標(biāo)準(zhǔn)在國外已得到廣泛使用，而我國信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估起步較晚，在吸取國外標(biāo)準(zhǔn)且根據(jù)我國國情的基礎(chǔ)上于2007年制定了國家標(biāo)準(zhǔn)((GB／T 20984-2007信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》，并在全國范圍內(nèi)推廣。國家發(fā)展改革委員會、公安部、國家保密局于2008年了“關(guān)于加強(qiáng)國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作的通知(發(fā)改高技[2008]2071號)”，該文件要求國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目(以下簡稱電子政務(wù)項(xiàng)目)，應(yīng)開展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，且規(guī)定采用《GB／T 20984-2007信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》。檔案信息系統(tǒng)屬于電子政務(wù)系統(tǒng)，檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估也應(yīng)該采取OB／T 20984-2007標(biāo)準(zhǔn)。
2 檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估需定性與定量相結(jié)合
定性分析方法是目前廣泛采用的方法，需要憑借評估者的知識、經(jīng)驗(yàn)和直覺，為風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素定級。定性分析法操作相對容易，但也可能因?yàn)榉治鼋Y(jié)果過于主觀性，很難完全反映安全現(xiàn)實(shí)情況。定量分析則對構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素和潛在損失水平賦予數(shù)值或貨幣金額，最后得出系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的量化評估結(jié)果。
定量分析方法準(zhǔn)確，但由于信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估是一個(gè)復(fù)雜的過程，整個(gè)信息系統(tǒng)又是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，需要考慮的安全因素眾多，而完全量化這些因素是不切實(shí)際的，因此完全量化評估是很難實(shí)現(xiàn)的。
定性與定量結(jié)合分析方法就是將風(fēng)險(xiǎn)要素的賦值和計(jì)算，根據(jù)需要分別采取定性和定量的方法，將定性分析方法和定量分析方法有機(jī)結(jié)合起來，共同完成信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估。檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)采取定性與定量相結(jié)合的方法，在檔案信息系統(tǒng)資產(chǎn)重要度、威脅分析和脆弱性分析可用定性方法，但給予賦值可采用定量方法。具體脆弱性測試軟件可得出定量的數(shù)據(jù)，最后得出風(fēng)險(xiǎn)值，并判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)可接受和不可接受等。
3 檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估需借用輔助評估工具
目前信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估輔助工具的出現(xiàn)，改變了以往一切工作都只能手工進(jìn)行的狀況，這些工作包括識別重要資產(chǎn)、威脅和弱點(diǎn)發(fā)現(xiàn)、安全需求分析、當(dāng)前安全實(shí)踐分析、基于資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分析和評估等。其工作量巨大，容易出現(xiàn)疏漏，而且有些工作如系統(tǒng)軟硬件漏洞檢測等無法用手工完成，因此目前國內(nèi)外均使用相應(yīng)的評估輔助工具，如漏洞檢測軟件和風(fēng)險(xiǎn)評估輔助軟件等。檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估也需借助相應(yīng)的輔助工具，直接可用的是各種系統(tǒng)軟硬件漏洞測試軟件或我國依據(jù)《GB／T 20984-2007信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評估輔助軟件，將來可開發(fā)專門的檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估輔助工具軟件。
4 檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估需整體評估
信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估不僅需進(jìn)行安全技術(shù)評估，更重要的需進(jìn)行安全管理等評估，我國已將信息系統(tǒng)等級保護(hù)作為一項(xiàng)安全制度，對不同等級的信息系統(tǒng)根據(jù)國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定安全等級并采取該等級對應(yīng)的基本安全措施，其中包括安全技術(shù)措施和安全管理措施，因此評估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)同樣需進(jìn)行安全技術(shù)和安全管理的整體風(fēng)險(xiǎn)評估，檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估同樣如此。
檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估具體方法
根據(jù)檔案信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估原理。從資產(chǎn)識別到風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算，都需根據(jù)信息系統(tǒng)自身情況和風(fēng)險(xiǎn)評估要求選擇合適的具體方法，包括：資產(chǎn)識別方法、威脅識別方法、脆弱性識別方法、現(xiàn)有措施識別法和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法等。
1 資產(chǎn)識別方法
檔案信息資產(chǎn)識別是對信息資產(chǎn)的分類和判定其價(jià)值，因此資產(chǎn)識別方法包括資產(chǎn)分類方法和資產(chǎn)賦值方法。
(1)資產(chǎn)分類方法
在風(fēng)險(xiǎn)評估中資產(chǎn)分類沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，但一般需滿足：所有的資產(chǎn)都能找到相應(yīng)的類；任何資產(chǎn)只能有唯一的類相對應(yīng)。常用的資產(chǎn)分類方法有：按資產(chǎn)表現(xiàn)形式分類、按資產(chǎn)安全級別分類和按資產(chǎn)的功能分類等。
在《GB／T 20984-2007信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》中，對資產(chǎn)按其表現(xiàn)形式進(jìn)行分類，即分為數(shù)據(jù)、軟件、硬件、服務(wù)、人員及其他(主要指組織的無形資產(chǎn))。這種分類方法的優(yōu)點(diǎn)為：資產(chǎn)分類清晰、資產(chǎn)分類詳細(xì)，其缺點(diǎn)為：資產(chǎn)分類與其安全屬性無關(guān)、資產(chǎn)分類過細(xì)造成評估極其復(fù)雜，因?yàn)槟壳按蟛糠诛L(fēng)險(xiǎn)評估
都以資產(chǎn)識別作為起點(diǎn)，一項(xiàng)資產(chǎn)面臨多項(xiàng)威脅，—項(xiàng)威脅又與多項(xiàng)脆弱性有關(guān)，最后造成針對某一項(xiàng)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評估就十分復(fù)雜，缺乏實(shí)際可操作性。這種分類方法比較適合于初次風(fēng)險(xiǎn)評估單位對所有信息資產(chǎn)進(jìn)行摸底和統(tǒng)計(jì)。
風(fēng)險(xiǎn)評估中資產(chǎn)的價(jià)值不是以資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值來衡量，所以信息資產(chǎn)分類應(yīng)與信息資產(chǎn)安全要求有關(guān)，即依據(jù)信息資產(chǎn)對安全要求的高低進(jìn)行分類，這種方法同時(shí)也滿足下一環(huán)節(jié)即信息資產(chǎn)重要度賦值需求。任何一個(gè)檔案信息資產(chǎn)無論是硬件、軟件還是其他，其均有安全屬性，在《GB／T 20984-2007信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》中要求：“資產(chǎn)價(jià)值應(yīng)依據(jù)資產(chǎn)在保密性、完整性和可用性上的賦值等級，經(jīng)過綜合評定得出”。可選擇每個(gè)資產(chǎn)在上述三個(gè)安全屬性中最重要的安全屬性等級作為其最后重要等級。但檔案信息安全屬性應(yīng)該更多，除上述屬性外還包括：真實(shí)性、不可否認(rèn)性(抗抵賴)、可控性和可追溯性，所以可以根據(jù)檔案信息的七個(gè)安全屬性中最重要屬性的等級作為該資產(chǎn)等級。
目前信息資產(chǎn)安全屬性等級如保密性等級可分為：很高、高、中等、低、很低，因此信息資產(chǎn)按安全等級也可分為：很高、高、中等、低、很低，即如果此信息資產(chǎn)保密性等級為“中”，完整性等級為“中”，可用性等級為“低”，則取此信息資產(chǎn)安全等級最高的“中”級。
按信息資產(chǎn)安全級別分類法符合風(fēng)險(xiǎn)評估要求，因?yàn)轶w現(xiàn)了安全要求越高其資產(chǎn)價(jià)值越高的宗旨，在統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)時(shí)也可按表現(xiàn)形式和安全等級結(jié)合的方法進(jìn)行，如下表1所示。“類別”為按第一種分類方法中的類別，重要度為第二種方法中的五個(gè)等級。
但如果風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)按表1進(jìn)行資產(chǎn)分類時(shí)，每個(gè)檔案信息系統(tǒng)將具有很多資產(chǎn)，這樣針對每一項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行評估的時(shí)間和精力對于評估方都難以接受。因此，在《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估——概念、方法和實(shí)踐》一書中提出：“最好的解決辦法應(yīng)該是面對系統(tǒng)的評估”，信息資產(chǎn)安全等級分類的起點(diǎn)可以認(rèn)為是系統(tǒng)(或子系統(tǒng))，這樣可以在資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)時(shí)用資產(chǎn)表現(xiàn)形式進(jìn)行分類，在資產(chǎn)安全等級分類時(shí)按系統(tǒng)或子系統(tǒng)進(jìn)行大致分類，即同一個(gè)系統(tǒng)或子系統(tǒng)中的資產(chǎn)的安全等級相同，這樣滿足了組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)“用最少的時(shí)間找到主要風(fēng)險(xiǎn)”的思想。
(2)資產(chǎn)賦值方法
由于信息資產(chǎn)價(jià)值與安全等級有關(guān)，因此對資產(chǎn)賦值應(yīng)與“很高、高、中等、低、很低”相關(guān)，但這是定性的方法，結(jié)合定量方法為對應(yīng)“5、4、3、2、1”五個(gè)值，同時(shí)將此值稱為“資產(chǎn)等級重要度”。
2 威脅識別方法
(1)威脅分類方法
對檔案信息系統(tǒng)的威脅可從表現(xiàn)形式、來源、動機(jī)、途徑等多角度進(jìn)行分類，而常用的為按來源和表現(xiàn)形式分類。按來源可分為：環(huán)境因素和人為因素，人為因素又分為惡意和無意兩種?；诒憩F(xiàn)形式可分為：物理環(huán)境影響、軟硬件故障、無作為或操作失誤、管理不到位、惡意代碼、越權(quán)或?yàn)E用、網(wǎng)絡(luò)攻擊、物理攻擊、泄密、篡改和抵賴等。由于威脅對信息系統(tǒng)的破壞性極大，所以應(yīng)以分類詳細(xì)為宗旨，按表現(xiàn)形式方法分類較為合適。
(2)威脅賦值方法
威脅賦值是以威脅出現(xiàn)的頻率為依據(jù)的，評估者應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷，綜合考慮三個(gè)方面：“以往安全事件中出現(xiàn)威脅頻率及其頻率統(tǒng)計(jì)，實(shí)踐中檢測到的威脅頻率統(tǒng)計(jì)、近期國內(nèi)外相關(guān)組織的威脅預(yù)警”。?？梢詫ν{出現(xiàn)的頻率進(jìn)行等級化賦值，即為：“很高、高、中等、低、很低”，相應(yīng)的值為：“5、4、3、2、1”。
3 脆弱性識別方法
脆弱性的識別可以以資產(chǎn)為核心，針對每一項(xiàng)需要保護(hù)的資產(chǎn)，識別可能被威脅利用的弱點(diǎn)，同時(shí)結(jié)合已有安全控制措施，對脆弱性的嚴(yán)重程度進(jìn)行評估。脆弱性識別時(shí)來自于信息資產(chǎn)的所有者、使用者，以及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和軟硬件方面的專業(yè)人員等，并對脆弱性識別途徑主要有：問卷調(diào)查、工具檢測、人工核查、文檔查閱、滲透性測試等。
(1)脆弱性分類方法
脆弱性一般可以分為兩大類：信息資產(chǎn)本身脆弱性和安全控制措施不足帶來的脆弱性。資產(chǎn)本身的脆弱性可以通過測試或漏洞掃描等途徑得到，屬于技術(shù)脆弱性。而安全控制措施不足的脆弱性包括技術(shù)脆弱性和管理脆弱性，管理脆弱性更容易被威脅所利用，最后造成安全事故。檔案信息系統(tǒng)脆弱性分類最好按技術(shù)脆弱性和管理脆弱性進(jìn)行。技術(shù)脆弱性涉及物理層、網(wǎng)絡(luò)層、系統(tǒng)層、應(yīng)用層等各個(gè)層面的安全問題，管理脆弱性又可分為技術(shù)管理脆弱性和組織管理脆弱性兩方面。
(2)脆弱性賦值方法
根據(jù)脆弱性對資產(chǎn)的暴露程度(指被威脅利用后資產(chǎn)的損失程度)，采用等級方式可對已經(jīng)分類并識別的脆弱性進(jìn)行賦值。如果脆弱性被威脅利用將對資產(chǎn)造成完全損害，則為最高等級，共分五級：“很高、高、中等、低、很低”，相應(yīng)的值為：“5、4、3、2、1”。
脆弱性值(已有控制措施仍存在的脆弱性)也可稱為暴露等級，將暴露等級“5、4、3、2、1”可轉(zhuǎn)化為對應(yīng)的暴露系數(shù)：100％、80％、60％、40％、20％，再將“脆弱性”與“資產(chǎn)重要度等級”聯(lián)系，計(jì)算出如果脆弱性被威脅利用后發(fā)生安全事故的影響等級。
影響等級=暴露系數(shù)×資產(chǎn)等級重要度
4 已有控制措施識別方法
(1)識別方法
在識別脆弱性的同時(shí)應(yīng)對已經(jīng)采取的安全措施進(jìn)行確認(rèn)，然后確定安全事件發(fā)生的容易度。容易度描述的是在采取安全控制措施后威脅利用脆弱性仍可能發(fā)生安全事故的容易情況，也就是威脅的五個(gè)等級：“很高、高、中等、低、很低”，相應(yīng)的取值為：“5、4、3、2、1”，“5”為最容易發(fā)生安全事故。
同時(shí)安全事件發(fā)生的可能性與已有控制措施有關(guān)，評估人員可以根據(jù)對系統(tǒng)的調(diào)查分析直接給在用控制措施的有效性進(jìn)行賦值，賦值等級可分為0-5級，
“0”為控制措施基本有效，“5”為控制措施基本無效。
(2)安全事件可能性賦值
安全事件發(fā)生的可能性可用以下公式計(jì)算：
發(fā)生可能性=發(fā)生容易度(即威脅賦值)+控制措施
5 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法
風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法有很多種，但其必須與資產(chǎn)安全等級、面臨威脅值、脆弱性值、暴露等級值、容易度值、已有控制措施值等有關(guān)，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)評估原理圖中的影響等級和發(fā)生可能性值。目前一般而言風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算公式如下：
風(fēng)險(xiǎn)=影響等級×發(fā)生可能性
綜上所述，可將信息資產(chǎn)、面臨威脅、可利用脆弱性、暴露、容易度、控制措施、影響、可能性、風(fēng)險(xiǎn)值構(gòu)成表2，最終計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值。下表以某數(shù)字檔案館為例，其主要分為館內(nèi)檔案管理系統(tǒng)和電子文件中心，評估資產(chǎn)以子系統(tǒng)作為分類和賦值為起點(diǎn)，并只以部分威脅、脆弱性列出并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。
上表中暴露等級值體現(xiàn)了脆弱性，容易度體現(xiàn)了威脅，以表2第一行為例計(jì)算檔案管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)泄密的風(fēng)險(xiǎn)值，過程如下：
影響等級=暴露系數(shù)×資產(chǎn)等級重要度＝(3／5)*5＝3
可能性=容易度(威脅值)+控制措施值＝3+3＝6
風(fēng)險(xiǎn)=影響等級×可能性＝3×6＝18
【關(guān)鍵詞】安全生產(chǎn)；安全生產(chǎn)控制指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級；分級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估；風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)控制
隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)事故總量依然很大，生產(chǎn)安全形勢依然十分嚴(yán)峻。隨著企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)的加重，安全生產(chǎn)同樣面臨巨大挑戰(zhàn)。企業(yè)安全管理模式經(jīng)歷了事故管理模式、缺陷管理模式、風(fēng)險(xiǎn)管理模式三個(gè)階段。企業(yè)有效開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠促進(jìn)決策的科學(xué)化、合理化，減少決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)，能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境，保障企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營效益的提高。探索性地恰當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法，已成為關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)，其對提升企業(yè)管理水平、加強(qiáng)安全保障、創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)社會效益具有十分重要的意義。
1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的與勞動作業(yè)息息相關(guān)的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，突然發(fā)生的，可能對員工的人身造成傷害、對設(shè)備造成損壞或?qū)Νh(huán)境造成污染的因素[1]。企業(yè)在生產(chǎn)作業(yè)過程中面臨著許多安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可能來自日常的生產(chǎn)活動，也可能來自突發(fā)的環(huán)境變化，這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能危害到員工的人身安全、設(shè)備及財(cái)產(chǎn)的完好，甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)、國家的利益。因此，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理成為了企業(yè)實(shí)施預(yù)防為主的重要手段之一。風(fēng)險(xiǎn)管理是以靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)為對象的全面風(fēng)險(xiǎn)管理[2]。而實(shí)際生產(chǎn)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理具有生命周期性，在實(shí)施過程的每一階段，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化狀況及時(shí)調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對策略，實(shí)現(xiàn)全生命周期、全過程的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。
2風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管理
目前，國內(nèi)企業(yè)大多采用“自上而下”的安全監(jiān)管工作模式，但在這樣的模式中，企業(yè)的少數(shù)監(jiān)管人員難以切實(shí)有效的管理好多數(shù)的員工，因此采用“由下至上”的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估思想，從根本上轉(zhuǎn)變企業(yè)現(xiàn)行的被動式的“從上而下”的安全監(jiān)管工作模式。在風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估過程中，引入了“標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級”概念，即假設(shè)人的行為良好和作業(yè)環(huán)境改善后的安全狀態(tài)（可認(rèn)為僅指設(shè)備設(shè)施的安全狀態(tài)）。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評估確定最基層辨識點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級，在此基礎(chǔ)上，逐級確定企業(yè)各班組、各工段、各車間，直至整個(gè)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級。同時(shí)，將目前企業(yè)實(shí)行的“自上而下”、相對靜態(tài)的安全生產(chǎn)控制指標(biāo)量化和考核制度相結(jié)合，形成了上下聯(lián)動、動靜結(jié)合的分級動態(tài)評估及控管網(wǎng)絡(luò)。通過以上所述的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管理過程，各級組織管理層都能清楚掌握本級風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化是由下級的某個(gè)或某幾個(gè)基層辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)變化造成的，為其安全監(jiān)管提供最有效的基層動態(tài)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)；同時(shí)，也讓基層作業(yè)人員清楚了解自身處于何種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，強(qiáng)化其風(fēng)險(xiǎn)意識和認(rèn)知。風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分析、風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估和風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)控制三個(gè)過程，企業(yè)進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。
3風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分析
風(fēng)險(xiǎn)辨識的目的是確定危險(xiǎn)的種類和危險(xiǎn)的來源，是風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評估的主要依據(jù)，更是風(fēng)險(xiǎn)管理成敗的基礎(chǔ)，如果風(fēng)險(xiǎn)辨識不全面不細(xì)致，風(fēng)險(xiǎn)管理就會留下死角，而這些風(fēng)險(xiǎn)管理上的盲點(diǎn)必將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的失敗。根據(jù)事故致因基本理論，企業(yè)根據(jù)人因失誤的危險(xiǎn)、設(shè)備的危險(xiǎn)、物質(zhì)的危險(xiǎn)、環(huán)境的危險(xiǎn)和管理的危險(xiǎn)五個(gè)方面對企業(yè)歷年事故進(jìn)行事故致因因素辨識與分析，在此基礎(chǔ)上，通過踏勘分析、滾動修改完善的形式，設(shè)計(jì)出人、機(jī)、物、環(huán)、管等五個(gè)事故致因因素的信息采集項(xiàng)目[3]，科學(xué)制定切合企業(yè)自身特點(diǎn)的辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分析表。同時(shí)，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評估確定各辨識點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級[4-5]，不同企業(yè)可根據(jù)自身情況劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，例如將風(fēng)險(xiǎn)等級劃分為三級，即高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。
險(xiǎn)動態(tài)評估
4.1建立分級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估模型
由于客觀情況是在不斷的變化，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和情況也會隨之變化[1]，因此在充分認(rèn)識和了解研究對象具體情況的基礎(chǔ)上，在不同條件下，選定最佳的管理技術(shù)和方法，并在運(yùn)用過程中，根據(jù)具體情況定期或不定期地進(jìn)行評估，以達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)效果。按照辨識點(diǎn)、班組、工段、車間、企業(yè)五個(gè)級別搭建風(fēng)險(xiǎn)評估體系，即由最基層辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)開始，逐級構(gòu)建不同的評估模型和計(jì)算方法，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)班組到崗位。不同企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)分級情況及生產(chǎn)實(shí)際情況有所不同，因此，科學(xué)且切合實(shí)際的分級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估模型建立如下：設(shè)Ri為各級風(fēng)險(xiǎn)值（i=1代表班組級，i=2代表工段級，i=3代表專業(yè)廠級，i=4代表公司級，下同），Xi為各級總辨識點(diǎn)中上升為中風(fēng)險(xiǎn)的辨識點(diǎn)數(shù)量（且僅為導(dǎo)致人員輕傷而非物損壞的辨識點(diǎn)）（Xi=Ni-Mi），Yi為各級總辨識點(diǎn)中上升為高風(fēng)險(xiǎn)的辨識點(diǎn)數(shù)量，Z剩i為各級分階段剩余指標(biāo)數(shù)Z剩i=Z0i-Z'i（其中Z0i為分階段總指標(biāo)數(shù)，Z'i為前期累積已發(fā)生指標(biāo)數(shù)），Mi為各級標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級的中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量（與企業(yè)階段性計(jì)劃整改相關(guān)聯(lián)），Ni為各級階段風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量。（1）在實(shí)際運(yùn)用時(shí)，應(yīng)從下至上逐級求得各級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)值，并將已評估出的下一級的風(fēng)險(xiǎn)值作為評估上一級整體風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的一個(gè)辨識點(diǎn)，例如由班組中各崗位辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)值求得班組整體風(fēng)險(xiǎn)，又由工段中各班組風(fēng)險(xiǎn)值求得工段整體風(fēng)險(xiǎn)（即評估班組時(shí)辨識點(diǎn)為各崗位，評估工段時(shí)辨識點(diǎn)為各班組），以此類推，最終得出企業(yè)整體安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)值。（2）當(dāng)Xi＜0，即通過相應(yīng)整改，各級別中某些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級別下降。（3）當(dāng)Z'i＞Z0i時(shí)，應(yīng)對Z0i指標(biāo)進(jìn)行修正，修正后的指標(biāo)為Z'oi，則：本級修正：Z0i＜Z'i≤Z總i，則Z'oi=Z總i-Z'i，此修正為必須修正；上級修正：Z'i＞Z總i，可向上級申請機(jī)動指標(biāo)。
4.2確定各級標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級
根據(jù)第3節(jié)中的辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分析表，在假設(shè)人的不安全行為處于良好狀態(tài)的前提下，結(jié)合設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境可改善后的安全狀態(tài)，確定辨識點(diǎn)、班組、工段、車間、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級，以此為標(biāo)準(zhǔn)，通過建立的模型可動態(tài)監(jiān)測到風(fēng)險(xiǎn)的偏離。在確定標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，采用了關(guān)聯(lián)及組合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。風(fēng)險(xiǎn)等級相同：如有關(guān)聯(lián)或組合的若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級相同，則最終的風(fēng)險(xiǎn)等級為該相同的風(fēng)險(xiǎn)等級；風(fēng)險(xiǎn)等級不同：如有關(guān)聯(lián)或組合的若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級不同，則最終的風(fēng)險(xiǎn)等級取單一風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)等級最高的。如有必要，還應(yīng)再升高一級。若按照以上兩種情況確定的風(fēng)險(xiǎn)等級仍然不能完全體現(xiàn)出該風(fēng)險(xiǎn)整體的嚴(yán)重程度，仍可繼續(xù)升級風(fēng)險(xiǎn)等級[6-7]。
4.3分解各級階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)
安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，是對安全生產(chǎn)情況實(shí)行定量控制和考核的有效手段[8]。在企業(yè)的年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)數(shù)的基礎(chǔ)上，提出了本級階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)（Z0i），即根據(jù)本級生產(chǎn)飽和度（如安全生產(chǎn)工作目標(biāo)、生產(chǎn)任務(wù)、季節(jié)特點(diǎn)等），同時(shí)結(jié)合歷年安全生產(chǎn)事故發(fā)生規(guī)律統(tǒng)計(jì)分析，按時(shí)間（月份或季度）分階段分解年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的指標(biāo)，如圖2。通過階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，建立了縱向到底、橫向到邊的安全管理網(wǎng)絡(luò)。在標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級結(jié)合作業(yè)層實(shí)際情況的同時(shí)，階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)則結(jié)合了管理層的實(shí)際情況，使最后建立的分級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估模型具有實(shí)際的指導(dǎo)意義。
4.4評估各級動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級
在確定各級標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級和分解各級階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的基礎(chǔ)上，再次運(yùn)用辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分析表對最基層的各風(fēng)險(xiǎn)辨識點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行動態(tài)評估，得出各風(fēng)險(xiǎn)辨識點(diǎn)的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級，然后，根據(jù)4.1中的分級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估模型進(jìn)行逐級的動態(tài)評估，從而得出各級的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級。
5風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)控制
通過逐級、動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)評估，企業(yè)將得到不同時(shí)間段各級的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級編制不同等級的風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案。通過辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分析表和風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案，企業(yè)各級管理人員不僅能夠清楚風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)具體存在的地方，同時(shí)也能明確應(yīng)采取的針對性措施，從而進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)控制，從而提高了企業(yè)各級的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，且使各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效落實(shí)。
6實(shí)例分析
基于某生產(chǎn)企業(yè)真實(shí)背景開展了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)管理研究。針對每個(gè)評估對象的特點(diǎn)，采用現(xiàn)場觀察、詢問、交談、查閱有關(guān)記錄、工作任務(wù)分析等方法，通過踏勘分析、滾動修改完善的形式，設(shè)計(jì)了人、機(jī)（物）、環(huán)、管等事故致因因素的信息采集項(xiàng)目，分別從如何正確選擇工器具、合理選擇作業(yè)方法、確定現(xiàn)場安全防控重點(diǎn)等方面提供了信息，并辨識出其生產(chǎn)過程中實(shí)際和潛在的危險(xiǎn)源，共22個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辨識點(diǎn)，通過一線人員工作經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果以及風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行了初步判定。結(jié)合每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辨識點(diǎn)初步判定風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，根據(jù)關(guān)聯(lián)及組合風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，綜合判定該企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級為中風(fēng)險(xiǎn)。通過統(tǒng)計(jì)該企業(yè)往年安全生產(chǎn)事故情況，分析出該企業(yè)易發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)段為5~8月和10~11月兩個(gè)時(shí)間段。根據(jù)該企業(yè)已確定的年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)情況（4個(gè)輕傷），結(jié)合該企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)實(shí)際情況以及易發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)段，確定該企業(yè)分階段安全生產(chǎn)控制指標(biāo)。再次通過辨識點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)分析表分析，對最基層的各風(fēng)險(xiǎn)辨識點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行動態(tài)評估。
經(jīng)過為期一個(gè)月的生產(chǎn)運(yùn)行后，該企業(yè)共有2個(gè)下降為低風(fēng)險(xiǎn)的辨識點(diǎn)，4個(gè)上升為中風(fēng)險(xiǎn)的辨識點(diǎn)，沒有上升為高風(fēng)險(xiǎn)的辨識點(diǎn)。結(jié)合對應(yīng)的分階段安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，將動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級和標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級相對比，按照分級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估模型計(jì)算得出：Y=0且0＜X＜Z因此，該企業(yè)在該階段的風(fēng)險(xiǎn)等級為：中風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，企業(yè)應(yīng)綜合考慮生產(chǎn)任務(wù)和管理等因素，調(diào)動相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行致因因素排查和整改，在可以采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)的情況下，立即與一線工作人員協(xié)商積極、迅速展開措施使之降低或恢復(fù)初始風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；如不能有效降低風(fēng)險(xiǎn)，開風(fēng)險(xiǎn)控制小組會議，提出強(qiáng)化的管理措施，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)控制的目的。
7結(jié)論
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論，緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)及管理情況，運(yùn)用定量與定性相結(jié)合的方法，最終建立了科學(xué)且具有可操作性的分級風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)評估模型。通過風(fēng)險(xiǎn)管理全過程，企業(yè)根據(jù)自身的組織結(jié)構(gòu)和各級風(fēng)險(xiǎn)等級，采取風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案進(jìn)行分級控制，提高整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)警惕敏感性，并使得安全生產(chǎn)目標(biāo)分解，各級安全責(zé)任分明，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)控制，有效減少了企業(yè)事故發(fā)生數(shù)量，減小了企業(yè)和社會的損失。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)等級 化工工藝 等級評估 指標(biāo)體系
石化企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，不斷的進(jìn)步和壯大，所生產(chǎn)的化工產(chǎn)品種類越來越多，涉及的危險(xiǎn)化工工藝也越來越多，所以對于石化企業(yè)危險(xiǎn)化工工藝的危險(xiǎn)等級進(jìn)行評估與劃分是確保安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系對于石化企業(yè)危險(xiǎn)化工工藝勢在必行。目前危險(xiǎn)化工工藝風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系并沒有固定的標(biāo)準(zhǔn)，所以本文結(jié)合實(shí)際通過采用學(xué)的定性、定量方式，將等級評估過程轉(zhuǎn)換為定量賦值計(jì)算過程，如遇到難以賦值和量化的指標(biāo)可以采用定性描述的方法將其分類，將石化企業(yè)危險(xiǎn)化工工藝風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系建立完善，確保危險(xiǎn)化工工藝生產(chǎn)安全。
一、危險(xiǎn)化工工藝風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則
指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則是根據(jù)石化企業(yè)危險(xiǎn)化工工藝的客觀狀況、系統(tǒng)性能、動態(tài)特征、穩(wěn)定狀態(tài)、可控制程度等進(jìn)行科學(xué)的導(dǎo)向，建立完善的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)。
對于評估指標(biāo)體系等級的劃分要求能夠客觀的反映危險(xiǎn)化工工藝的實(shí)際情況，等級劃分要科學(xué)合理、清晰明確，各個(gè)等級都能反映出等級指標(biāo)中的模式特點(diǎn)，所以指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要遵循以下幾個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。
1.評估指標(biāo)體系等級的劃分要求能夠客觀的反映危險(xiǎn)化工工藝的實(shí)際情況，等級劃分要科學(xué)合理、清晰明確，各個(gè)等級都能反映出等級指標(biāo)中的模式特點(diǎn)，層次分明，突出等級特點(diǎn)。
2.在設(shè)計(jì)危險(xiǎn)化工工藝風(fēng)險(xiǎn)等級指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)中，要突出等級的代表性，避免各等級之間的影響和連帶。
3.指標(biāo)體系等級劃分運(yùn)用科學(xué)的定性、定量方式，將等級評估過程轉(zhuǎn)換為定量賦值計(jì)算過程，如遇到難以賦值和量化的指標(biāo)可以采用定性描述的方法將其分類。
4.等級評估指標(biāo)體系要建立在實(shí)際可行性與可操控的前提下，對于資料的分析與處理盡可能的選擇可定量獲取數(shù)據(jù)的方式。
二、危險(xiǎn)化工工藝風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系的建立
危險(xiǎn)化工工藝風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系的建立是根據(jù)具體的實(shí)際情況，結(jié)合相關(guān)危險(xiǎn)化工工藝標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行從理論分析到體系建立再到體系完善的一個(gè)過程。首先，將危險(xiǎn)化工工藝的風(fēng)險(xiǎn)程度劃分為兩大類別，固有危險(xiǎn)程度和生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的管理危險(xiǎn)程度，其次對固有的危險(xiǎn)性中的原料危險(xiǎn)性、生產(chǎn)設(shè)備危險(xiǎn)性、工藝危險(xiǎn)性、控制危險(xiǎn)性做出評估，再對生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的危險(xiǎn)物料的隔離、生產(chǎn)環(huán)境的安全性、防火安全、管理安全進(jìn)行評估，最后綜合所有的危險(xiǎn)性做出科學(xué)的等級評估標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)化工工藝指標(biāo)體系流程圖如圖1所示。
將危險(xiǎn)化工工藝的風(fēng)險(xiǎn)程度的固有危險(xiǎn)程度和生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的管理危險(xiǎn)程度分別建立表1與表2。
三、風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系的合理性研究
1.通過建立危險(xiǎn)性化工工藝風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系可以根據(jù)化工工藝的工藝參數(shù)進(jìn)行固有危險(xiǎn)性劃分，再根據(jù)安全生產(chǎn)中容易發(fā)生危險(xiǎn)事故的管理措施進(jìn)行危險(xiǎn)評定，具有很好的可行性。
2.危險(xiǎn)性化工工藝的固有危險(xiǎn)性可以通過建立定量賦值計(jì)算方程，采用計(jì)算的方式進(jìn)行評估，這樣得到的結(jié)果更加科學(xué)與準(zhǔn)確。生產(chǎn)過程中容易產(chǎn)生突發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)定性的方式進(jìn)行分類，綜合化工工藝風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級評估建立執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，將石化企業(yè)化工工藝的危險(xiǎn)性降到最低。
四、結(jié)束語
依據(jù)石化危險(xiǎn)化工工藝的特點(diǎn)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，建立風(fēng)險(xiǎn)等級評估指標(biāo)體系，將其過程所涉及的理論與實(shí)際評估中的經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，運(yùn)用科學(xué)的方法做出正確的危險(xiǎn)評估等級評價(jià)為實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)和安全管理提供可靠依據(jù)。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：橋梁施工，安全評估，措施
中圖分類號：TU997文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
Abstract:Security risks exist in the construction of highway bridge has been the focus of supervision industry security. Establish safety risk assessment system in the construction phase, the construction safety of qualitative or quantitative risk estimate, can enhance security risk awareness, keep a major workplace accidents. This article to illustrate the importance of assessment on the construction of actual case, provide a reference for similar projects.
Key words:bridge construction, safety assessment, measures
1.概述
1.1施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估簡介
1.1.1評估的重要性
公路橋梁和隧道工程施工環(huán)境條件復(fù)雜，施工組織實(shí)施困難，作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)高居不下，一直以來是行業(yè)安全監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度，通過定性或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測，能夠增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識，改進(jìn)施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防重特大事故發(fā)生。
施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估是公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評估在實(shí)施階段的深化和落實(shí)，根據(jù)項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容，尋找、辨識和評價(jià)該工程施工過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源的種類和程度，提出合理可行的安全對策及建議。其基本目的是貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，為公路橋梁和隧道工程施工階段的安全管理提供科學(xué)依據(jù)，確保建設(shè)項(xiàng)目施工期間實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，使事故和危害引起的損失最少。
1.1.2評估原則
本次評估以國家現(xiàn)行的有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以《銅南宣高速公路復(fù)工階段缺陷修復(fù)及變更設(shè)計(jì)兩階段施工圖設(shè)計(jì)》、《各合同段項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)》為基礎(chǔ)，用科學(xué)的評估方法和規(guī)范的評估程序，遵循《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南（試行）》有關(guān)要求［1］，堅(jiān)持政策性、科學(xué)性、公正性、針對性等原則，以嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度開展該工程的施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作。
1.1.3評估內(nèi)容
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估包括總體風(fēng)險(xiǎn)評估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估兩項(xiàng)內(nèi)容。
總體風(fēng)險(xiǎn)評估是在橋梁和隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小，確定靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級。
專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估是當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評估等級達(dá)到Ⅲ級（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上時(shí)，將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動（或施工區(qū)段）作為評估對象，按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序，結(jié)合工序（單位）作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險(xiǎn)因子及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查，并針對其中重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化評估，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
2 評估過程和評估方法
2.1 風(fēng)險(xiǎn)評估過程
2.1.1風(fēng)險(xiǎn)評估總體要求
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)評估過程一般包括以下幾個(gè)步驟：
1）準(zhǔn)備階段
（1）成立專項(xiàng)評估小組，明確職責(zé)分工，其中小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上工程管理經(jīng)驗(yàn)；
（2）明確評估對象和范圍，收集國內(nèi)外相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)，了解同類工程的事故情況；
（3）現(xiàn)場查勘評估對象的地理、水文、氣象條件，收集工程建設(shè)有關(guān)資料。
2）開展總體風(fēng)險(xiǎn)評估
根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果（若有），以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性和定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級。
3）確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估范圍
總體風(fēng)險(xiǎn)評估等級達(dá)到Ⅲ級（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上的橋梁或隧道工程，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。
4）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估
（1）按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序；
（2）選擇合適的評估方法，結(jié)合工序（單位)作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險(xiǎn)因子，辨識施工作業(yè)活動中典型事故類型，建立風(fēng)險(xiǎn)源普查清單；
（3）對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和估測，確定重大風(fēng)險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等級。
5）確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測、監(jiān)控、預(yù)警措施及應(yīng)急預(yù)案［2］。
2.2風(fēng)險(xiǎn)評估方法
2.2.1 橋梁施工總體風(fēng)險(xiǎn)評估方法
按照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估制度與指南解析》推薦的橋梁施工總體風(fēng)險(xiǎn)評估方法，橋梁工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)總體評估主要考慮橋梁建設(shè)規(guī)模、地質(zhì)條件、氣候環(huán)境條件、地形地貌、橋位特征及施工工藝成熟度等評估指標(biāo)［3］。
橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小計(jì)算公式為：R=A1+A2+A3+A4+A5+A6，其中，
A1指橋梁建設(shè)規(guī)模所賦分值；
A2指工程所處地質(zhì)條件所賦分值；
A3指工程所處氣候環(huán)境條件所賦分值；
A4指工程所處地形地貌所賦分值；
A5指橋位特征所賦分值；
A6指施工工藝成熟度所賦分值。
評估指標(biāo)體系中各指標(biāo)所賦分值應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際，綜合考慮各種因素的影響程度而定，數(shù)值應(yīng)取整數(shù)。評估指標(biāo)也可以根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)行相應(yīng)的增加或刪減，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)也須進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整［4］。計(jì)算得到總體風(fēng)險(xiǎn)值R后，對照下表確定橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)等級。
表2-2-2 橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)
風(fēng)險(xiǎn)等級 計(jì)算分值R
等級Ⅳ（極高風(fēng)險(xiǎn)〕 14分及以上
等級Ⅲ（高度風(fēng)險(xiǎn)） 8-13分
等級Ⅱ（中度風(fēng)險(xiǎn)） 5-8分
等級Ⅰ（低度風(fēng)險(xiǎn)） 0-4分
對總體風(fēng)險(xiǎn)等級在III級（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上的橋梁工程，納入專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估范圍。評估小組應(yīng)根據(jù)總體風(fēng)險(xiǎn)評估情況，提出專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估中需要重點(diǎn)評估的風(fēng)險(xiǎn)源。其他風(fēng)險(xiǎn)等級的橋梁工程，視情況確定是否開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。
3.安全評估案例
3.1某橋梁工程概況
（1）交通運(yùn)輸情況
本線所經(jīng)地區(qū)地表水系屬長江水系，地表和地下水豐富。根據(jù)區(qū)域水文地質(zhì)資料及沿線部分工點(diǎn)的水質(zhì)分析資料可知，地下水對混凝土無腐蝕性。本線路靠近國道，施工機(jī)械、物資等均可由國道引入施工現(xiàn)場，交通方便。公路自然區(qū)劃為屬Ⅳ3、Ⅳ5區(qū)長江中游平原中濕區(qū)、江南丘陵多濕區(qū)。
（2）地形、地質(zhì)條件
項(xiàng)目沿線為沿江丘陵平原區(qū)，由一級階地、二級階地兩個(gè)個(gè)微地貌形態(tài)組成。本標(biāo)段無不良地質(zhì)情況。區(qū)域地層區(qū)劃屬揚(yáng)子地層分區(qū)，工程沿線出露的地層為下古生界、上古生界、中生界及新生界地層，缺失前志留系地層，巖漿活動強(qiáng)烈，分布廣泛，主要為燕山晚期形成，主要巖體有：高嶺劉巖體。本項(xiàng)目內(nèi)的褶皺形成于印支期，燕山期，喜山早期凹陷盆地也較發(fā)育。褶皺軸向?yàn)楸睎|向，背斜則相對緊密，向斜及坳陷盆地多開闊。
（3）氣候
本項(xiàng)目屬于亞熱帶溫潤季風(fēng)氣候區(qū)，氣候特征是：氣候溫暖濕潤，四季分明，雨量充沛集中，光照充足。年平均氣溫15.7-16.0℃，年極端最高氣溫41.7℃，年極端最低氣溫-16.7℃。多年平均降水量1280-1370，降雨年季、年內(nèi)分配不均，年最小降水量760.8，年最大降水量2100，一日最大降水量為249.9。
（4）地震
根據(jù)多年地震資料記載，評估區(qū)內(nèi)未發(fā)生破壞性地震。評估區(qū)主要受中強(qiáng)地震影響所致。評估區(qū)地震活動的強(qiáng)度、頻度相對比較低，屬于弱發(fā)震區(qū)。根據(jù)《中國地震動參數(shù)區(qū)劃圖》(GB18306-2001)，本區(qū)屬地震動反應(yīng)譜特征周期為0.35s,地震動峰加速度分區(qū)為0.05g（地震烈度Ⅵ度區(qū)），橋隧構(gòu)造物按Ⅶ度設(shè)防。
3.2該橋梁總體風(fēng)險(xiǎn)評估
表3-2-1橋梁總體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)情況［5］
評估指標(biāo) 分類標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 在建工程實(shí)際情況 評估
分值
建設(shè)規(guī)模(A1) 單孔跨徑LK (總長L)超過或達(dá)到國內(nèi)外同類橋型最大單孔跨徑LK(總長L) 6-8 橋梁全長336米，單孔跨徑30米。 1
LK＜150米或L＞1000米 3-5
100米≤L≤1000米或40米≤LK≤150米 1-2
L＜100米或LK＜40米 0-1
地質(zhì)條件(A2) 不良地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)域（包括巖溶、滑坡、泥石流、空區(qū)、強(qiáng)震區(qū)、雪崩區(qū)、水庫坍岸區(qū)等） 4-6 橋址區(qū)沒有對路線有直接影響崩塌、滑坡、泥石流及斷裂構(gòu)造等不良地質(zhì)現(xiàn)象，區(qū)內(nèi)總體工程地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素。 1
存在不良地質(zhì)災(zāi)害，但不頻發(fā)或存在特殊性巖土，影響施工安全及進(jìn)度 1-3
地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素 0-1
氣候環(huán)境條件(A3) 極端氣候事件多發(fā)區(qū)域〔洪水、強(qiáng)風(fēng)、雨雪、臺風(fēng)等） 4-6 I類環(huán)境，屬于溫帶季風(fēng)氣候 1
氣候環(huán)境條件一般，可能影響施工安全，但不顯著 2-3
氣候條件良好，基本不影響施工安全 0-1
地形地貌條件(A4) 山嶺區(qū) 峽谷、山間盆地、山口等險(xiǎn)要區(qū)域 4-6 平原微丘區(qū) 1
一般區(qū)域 0-3
平原區(qū) 0-1
橋位特征(A5) 跨江、河、海灣 通航等級1級-3級 4-6 跨河，無通航要求 1
通航等級4級-6級 2-3
通航等級7級及等外 0-1
陸地 跨線橋〔公路、鐵路等）及其他特殊橋 3-6
施工工藝成熟度(A6) 新技術(shù)、新工藝，新設(shè)備國內(nèi)首次應(yīng)用 2-3 施工工藝十分成熟，國內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用，本項(xiàng)目的技術(shù)人員大部分都參與過類似橋梁的施工。 0
施工工藝較成熟，國內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用 0-1
根據(jù)橋梁工程安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小計(jì)算公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值R：
R=A1+A2+A3+A4+A5+A6=5
根據(jù)橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，該大橋?yàn)榈燃墳棰蚣?，屬中度風(fēng)險(xiǎn)。不需要進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估［6］。
4.結(jié)語
通過對該橋梁建設(shè)資料進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，根據(jù)同類或相似工程建設(shè)過程中發(fā)生的若干安全事故特點(diǎn)，辨識該橋梁施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等所潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并對其進(jìn)行定性、定量分析，明確各類危險(xiǎn)源的種類及危害程度，進(jìn)而從安全技術(shù)和組織管理等方面提出可行的安全對策和實(shí)施措施，提高工程項(xiàng)目施工期間的安全度，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。
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關(guān)鍵詞隧道風(fēng)險(xiǎn)評估
中圖分類號： U45文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
1前言
近些年來，隨著我國公路建設(shè)的快速發(fā)展，隧道施工作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)、安全事故增多，為減少重特大生產(chǎn)安全事故發(fā)生，有效控制施工風(fēng)險(xiǎn)，降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失，從隧道工程的地址環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子入手，對隧道施工安全的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的程序和方法進(jìn)行探索性研究，達(dá)到隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)超前策劃、積極應(yīng)對控制的目的。
2 評價(jià)流程
2.1編制依據(jù)
按照根據(jù)交通部文件《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南(試行)》有關(guān)要求，結(jié)合國道324改線工程建設(shè)實(shí)際情況以及相關(guān)的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定。
2.2隧道概況
2.2.1、地理位置及工程范圍
寨仔山隧道為分離式雙線隧道，隧道全長1875m（左線1852m），屬長隧道，隧道最大埋深約為194m，單洞建筑限界：凈高5.0m，隧道凈寬10.25m，緊急停車帶單洞建筑限界：凈高5.0m，隧道凈寬13.0m。隧道進(jìn)洞口位于R=12000m的豎曲線上，隧道左右線洞內(nèi)縱坡均為-0.8%的單向坡。
2.2.2、地形地貌概況
隧道區(qū)地貌屬構(gòu)造、剝蝕形成的低山，隧道穿越北西走向的低山區(qū)，地表起伏較大，山體植被較發(fā)育，部分地段見有基巖出露。
2.2.3、地質(zhì)情況
隧道區(qū)范圍內(nèi)地層巖性為素填土、填石、粉質(zhì)粘土、殘積砂質(zhì)粘性土、全風(fēng)化、散體狀強(qiáng)風(fēng)化、碎裂狀強(qiáng)風(fēng)化花崗巖，下伏基巖為燕山早期第三次侵入花崗巖。
地下水主要為基巖裂隙水，賦存于基巖裂隙、節(jié)理中，水量較貧乏，富水性不均。主要接受大氣降水補(bǔ)給，以泉形式向地勢低洼及溝谷處逕流排泄。本隧道區(qū)地表水為大氣降水，雨季時(shí)，水量豐富，對隧道施工和營運(yùn)無影響，地下水主要賦存于基巖裂隙中，主要接受大氣降水的補(bǔ)給，基巖透水性弱，對隧道影響較小，隧道施工范圍地下水穩(wěn)定水位埋深6.90～12.50m。
2.2.4、總體施工方案
本隧道以Ⅲ、Ⅳ級圍巖為主，隧道正洞除洞口Ⅴ級圍巖淺埋、扁壓段采用三臺階七步法開挖外，其他均采用臺階法或全斷面法開挖施工，按錨噴構(gòu)筑法施工，采用光面爆破。
開挖前進(jìn)行超前地質(zhì)預(yù)測預(yù)報(bào)，隧道施工過程中加強(qiáng)監(jiān)控量測，以掌握圍巖動態(tài)和支護(hù)工作狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整隧道的施工和支護(hù)方案，保障圍巖穩(wěn)定和施工安全。全隧除洞口段采用斜切或斜切延伸襯砌外，其余段落均采用復(fù)合式襯砌。各工作面施工均采用無軌運(yùn)輸，仰拱全幅超前拱墻施工，整體式液壓模板臺車襯砌，壓入式通風(fēng)。
3、風(fēng)險(xiǎn)評估程序和風(fēng)險(xiǎn)評估方法
3.1、風(fēng)險(xiǎn)評估程序
（1）對施工階段的初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，分別確定各風(fēng)險(xiǎn)因素對安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失。分析各風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度，主要確定風(fēng)險(xiǎn)因素影響對施工安全的影響。
（2）提出各風(fēng)險(xiǎn)因素的等級及殘留風(fēng)險(xiǎn)等級，綜合確定寨仔山隧道隧道風(fēng)險(xiǎn)等級。
（3）根據(jù)評價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對策專項(xiàng)施工方案并確定監(jiān)控責(zé)任。
（4）上級單位對風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審定，并針對高度風(fēng)險(xiǎn)等級，組織專家組評審，形成隧道安全風(fēng)險(xiǎn)評審意見。
（5）國道324改線工程項(xiàng)目經(jīng)理部各負(fù)其責(zé)，做好隧道風(fēng)險(xiǎn)過程管理。
施工階段風(fēng)險(xiǎn)評估流程圖
滿足直至整個(gè)隧道完工
3.2、風(fēng)險(xiǎn)評估方法
以專家調(diào)查法為主線，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)層次分析法、矩陣法、核對表法。
3.3、風(fēng)險(xiǎn)分級及接受標(biāo)準(zhǔn)
（1）事故發(fā)生概率等級標(biāo)準(zhǔn)
在綜合考慮了地形地質(zhì)條件、原勘測、設(shè)計(jì)有關(guān)資料后，將各種風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致相應(yīng)事故發(fā)生的的概率及后果分別用1～5五個(gè)數(shù)值來表示，其中，概率等級 “1”～“5”分別代表“很不可能”、“不可能”、“偶然”、“可能”、“很可能”，
（3）風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)
后果等級“1”～“5”分別代表“輕微的”、“較大的”、“嚴(yán)重的”、“很嚴(yán)重的”、“災(zāi)難性的”；并定義概率及后果的估值的乘積為風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，依據(jù)《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評估與管理暫行規(guī)定》風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分為“極高（Ⅰ級）、高度（Ⅱ級）、中度（Ⅲ級）、低度（Ⅳ級）”四個(gè)等級。其事故發(fā)生概率、后果等級與風(fēng)險(xiǎn)等級（指數(shù)）關(guān)系如表5所示：
風(fēng)險(xiǎn)等級關(guān)系 表5
（4）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則
公路隧道風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險(xiǎn)處理措施如表6。
風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則表6
4、風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容
4.1、總體風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容
隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)評估主要考慮隧道地質(zhì)條件、建設(shè)規(guī)模、氣候與地形條件等評估指標(biāo)，評估的分類、賦值標(biāo)準(zhǔn)可參見隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系表7。
根據(jù)本標(biāo)段寨仔山隧道的實(shí)際情況如下：
圍巖情況：Ⅴ、Ⅵ級圍巖長度占全隧道長的20%
隧道施工區(qū)域不會出現(xiàn)瓦斯
有部分可能發(fā)生涌水突泥的地質(zhì)
開挖斷面：中斷面（單洞雙車道隧道）
隧道全長：左洞長1852m，右洞長1875m，累計(jì)單洞長3727m
洞口形式：水平洞
洞口特征：隧道進(jìn)口施工困難
可以確定出寨仔山隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小為：R=G(A+L+S+C)=(1+0+0)(2+3+1+2)=8
屬于等級Ⅱ（中度風(fēng)險(xiǎn)）。
4.2、總體風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論
寨仔山隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小為：8分，風(fēng)險(xiǎn)等級屬于：等級Ⅱ（中度風(fēng)險(xiǎn)）。 雖然總體風(fēng)險(xiǎn)評估為Ⅱ，但根據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況。需進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。
5、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估基本程序
5.1寨仔山隧道鉆爆法施工作業(yè)程序分解及危險(xiǎn)源普查和辨識
風(fēng)險(xiǎn)源辨識是風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)，包括3個(gè)步驟：工程資料的收集整理、施工作業(yè)程序分解、施工作業(yè)可能發(fā)生的安全事故辨識，從人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面對可能導(dǎo)致事故的致險(xiǎn)因子進(jìn)行分析，制定風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分析表。
5.2重大風(fēng)險(xiǎn)辨識
根據(jù)《公路隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南》，施工階段風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)在施工圖階段風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)對寨仔山隧道進(jìn)行評估，主要側(cè)重于施工安全，重點(diǎn)對塌方、涌水突泥、洞口塌方、瓦斯爆炸等典型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。
根據(jù)本標(biāo)段寨仔山山隧道工程施工區(qū)段坍塌事故可能性實(shí)際情況如下：
1）圍巖級別A：Ⅳ、Ⅴ級
2）斷層破碎情況B：存在寬度20m以下小規(guī)模斷層破碎帶
3）滲水狀態(tài)C：干—滴滲
4）地質(zhì)符合性D：工程地質(zhì)條件與設(shè)計(jì)文件基本一致
5）施工方法E：施工方法基本適合水文地質(zhì)條件的要求
6）施工步距F：a，Ⅴ、Ⅵ級圍巖襯砌到掌子面距離在70m以下或全斷面開挖襯砌到掌子面距離在120m以下。b、一次性仰拱開挖長度在8m以下
折減系數(shù)Γ為：1.
可以確定出寨仔山隧道工程施工區(qū)段坍塌事故可能性為：P=1*(0.9*4+1+1+1+2)=9。等級為3，可能發(fā)生坍塌事故。
根據(jù)本標(biāo)段寨仔山隧道工程施工區(qū)段瓦斯爆炸事故可能性實(shí)際情況如下：
瓦斯含量A：無瓦斯
洞內(nèi)通風(fēng)B：洞內(nèi)掌子面最小風(fēng)速達(dá)標(biāo)
機(jī)械設(shè)備防爆情況C:采用防爆設(shè)備
瓦斯監(jiān)測體系D：洞內(nèi)瓦斯監(jiān)測體系完備
折減系數(shù)Γ為：1.
可以確定出寨仔山隧道工程施工區(qū)段瓦斯爆炸事故可能性為：
P=1*0*（1+2+1）=0，等級為0，不存在瓦斯爆炸的可能性。
根據(jù)本標(biāo)段寨仔山隧道工程施工區(qū)段涌水突泥事故可能性實(shí)際情況如下：
巖溶發(fā)育程度A：巖溶不發(fā)育，有巖溶裂隙、小溶洞發(fā)育
斷層破碎帶B：施工區(qū)段不存在斷層破碎帶或較大裂隙
周圍水體情況C：隧道周圍不存在補(bǔ)給性水體
折減系數(shù)Γ為：1.
可以確定出寨仔山隧道工程施工區(qū)段涌水突泥事故可能性為：
P=1*1*（1+0）=1，等級為1 不可能發(fā)生涌水突泥事故。
6、對策措施及建議
6.1、 風(fēng)險(xiǎn)對策措施
按照評估的結(jié)果，寨仔山隧道涌水突泥分值為1，瓦斯爆炸分值為0，均為不可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，屬于可忽略的風(fēng)險(xiǎn)范圍，此類風(fēng)險(xiǎn)較小，不需采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施和監(jiān)測。坍塌分值為9，風(fēng)險(xiǎn)等級為3，可能發(fā)生坍塌事故，屬于高度（Ⅲ級）的風(fēng)險(xiǎn)類別為不期望風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)較大，必須采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施降低風(fēng)險(xiǎn)并加強(qiáng)監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險(xiǎn)的成本不高于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失。
6.2、隧道易坍塌對策措施
（1）加強(qiáng)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)工作。對開挖面前方地層進(jìn)行探測預(yù)報(bào)，判明地層和含水情況，為超前支護(hù)和止水提供依據(jù)，及時(shí)修改或加強(qiáng)超前支護(hù)和支護(hù)參數(shù)。尤其是施工開挖接近設(shè)計(jì)探明的富水帶時(shí)，要認(rèn)真及時(shí)地分析和觀察開挖工作面巖性變化，遇有探孔突水、突泥、滲水增大和整體性變差等現(xiàn)象，及時(shí)調(diào)整施工方法。
（2）加強(qiáng)施工監(jiān)控量測，實(shí)行信息化施工。對地表沉降、拱頂下沉、圍巖收斂進(jìn)行量測，及時(shí)對數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，及時(shí)反饋于設(shè)計(jì)和施工，及時(shí)優(yōu)化設(shè)計(jì)參數(shù)和施工方法。當(dāng)量測數(shù)據(jù)表明圍巖收斂變形接近控制標(biāo)準(zhǔn)的警戒值時(shí)，盡快采取加強(qiáng)措施進(jìn)行加固，抑制變形，防止因變形突變引起坍塌。
（3）據(jù)不同地質(zhì)情況和開挖方式，采用超前小導(dǎo)管預(yù)注漿加固地層的超前支護(hù)措施，注漿選材視不同巖層和地下水情況分別采用水泥漿、水泥—水玻璃雙液漿，通過注漿加固周邊圍巖，提高其自承能力，減少圍巖松弛變形。
（4）對不同圍巖，分別采取上部弧形導(dǎo)坑預(yù)留核心土法、短臺階法、全斷面法等開挖方法。上部預(yù)留核心土法分步開挖時(shí)，支護(hù)要及時(shí)閉合成環(huán)，每一環(huán)支護(hù)均施作鎖腳錨桿，加強(qiáng)支護(hù)，防止拱腳下沉和內(nèi)移，引起過大變形，導(dǎo)致拱部巖層坍塌。
（5）嚴(yán)格控制開挖工序，尤其是一次開挖進(jìn)尺，杜絕各種違章施工?？刂票蒲b藥量，減小對軟弱破碎圍巖的擾動。
（6）保證施工質(zhì)量。超前預(yù)注漿固結(jié)止水、鋼架制作、支護(hù)和襯砌混凝土質(zhì)量必須符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求。
（7）施工期間，洞口應(yīng)常備一定數(shù)量的搶險(xiǎn)材料，如方木、型鋼鋼架等，以備急用。
6.3、洞口危石地段對策措施
洞口段施工遵循先防護(hù)后開挖的原則。施工過程中加強(qiáng)對邊仰坡的監(jiān)測，在異常時(shí)立即停止施工，對坡面危石進(jìn)一步處理。施工順序：清除坡面危石加固坡面評估加固措施防護(hù)施工。
7、 風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論
經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估，寨仔山隧道的塌方、洞口失穩(wěn)等屬于高度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級）。為確保安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制和管理，按照本次評估的風(fēng)險(xiǎn)對策措施并制訂專項(xiàng)安全施工方案進(jìn)行重點(diǎn)管理和控制。
結(jié)束語：由于隧道施工過程中人的因素、物的狀態(tài)以及施工管理缺陷等等因素不斷地改變，所以施工安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估需要?jiǎng)討B(tài)管理，根據(jù)實(shí)際情況持續(xù)改進(jìn)。才能達(dá)到預(yù)防為主的目的。
參考資料
《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估指南(試行)》
[關(guān)鍵詞] 胸外科手術(shù)；風(fēng)險(xiǎn)評估；Thoracoscore；死亡率
[中圖分類號] R655 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1674-4721（2013）08（a）-0055-03
胸科手術(shù)中圍術(shù)期的風(fēng)險(xiǎn)評估是對每個(gè)危險(xiǎn)因素進(jìn)行量化評估并得出具體的預(yù)測值，以更準(zhǔn)確地預(yù)測手術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)后，有利于指導(dǎo)手術(shù)的開展，降低并發(fā)癥的發(fā)生率和死亡率[1]。選取本院2000年1月～2006年12月收治的348例胸外科手術(shù)患者進(jìn)行臨床研究，現(xiàn)報(bào)道如下。
1 資料與方法
1.1 一般資料
選取2000年1月～2006年12月348例胸外科手術(shù)（食管手術(shù)除外）患者作為研究對象，其中，男性213例，女性135例。年齡32～72歲，平均51.5歲。
1.2 測評工具標(biāo)準(zhǔn)
依據(jù)美國麻醉學(xué)家協(xié)會分級標(biāo)準(zhǔn)，ASA評分包括6個(gè)等級。Ⅰ級：正常健康，局部可有病患，但并無系統(tǒng)性疾?。虎蚣墸河休p度或中度系統(tǒng)性疾病；Ⅲ級：有嚴(yán)重系統(tǒng)性疾病，日常活動受限，但未喪失社會能力；Ⅳ級：有嚴(yán)重系統(tǒng)性疾病，已喪失社會能力，并威脅到生命安全；Ⅴ級：危重病患者，生命難以維持。如系急診手術(shù)，在評定上述某級前標(biāo)注“急”或“E”。
采用胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)（Thoracoscore中文版）嚴(yán)格根據(jù)美國麻醉學(xué)家協(xié)會分級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分。在胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)以≤第2等級和≥第3等級進(jìn)行劃分，相對應(yīng)的計(jì)分0、0.6057。
WHO行為狀況包括5個(gè)等級：①正常活動；②有癥狀，但還是幾乎能完全正常活動；③部分時(shí)間需臥床，但臥床時(shí)間少于正常日間活動時(shí)間的50%；④需要臥床的時(shí)間多于正常日間活動時(shí)間的50%；⑤需長期臥床。在胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)中以≤第2等級和≥第3等級進(jìn)行劃分，相對應(yīng)的計(jì)分0、0.689[2]。
英國醫(yī)學(xué)研究會呼吸困難評分包括6個(gè)等級：①無呼吸困難；②輕微程度呼吸困難（在平地快步走或爬小高地時(shí)會有氣促）；③中等程度呼吸困難（由于氣促，在平地步行速度慢于相同年齡的人）；④中等嚴(yán)重程度呼吸困難（由于氣促，在平地按自身步伐走必須停下來）；⑤嚴(yán)重呼吸困難（在平地上走100碼或幾分鐘就必須停下來）；⑥非常嚴(yán)重呼吸困難（嚴(yán)重氣促而無法外出或無法穿脫）。在胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)中以≤第2等級和≥第3等級進(jìn)行劃分，相對應(yīng)的計(jì)分0、0.9075。
合并的其他疾病狀態(tài)胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)附加說明列出10種疾?。孩傥鼰煶砂a；②癌癥病史；③慢性阻塞性肺疾?。–OPD）；④主動脈高壓；⑤心臟??；⑥糖尿病；⑦外周血管疾??；⑧肥胖；⑨酒精中毒；⑩高血糖癥。按合并疾病個(gè)數(shù)進(jìn)行劃分，0個(gè)為0、≤2個(gè)為1、≥3個(gè)為2，相對應(yīng)的計(jì)分為0、0.7447、0.9065[3]。
1.3 手術(shù)方式
前瞻性研究選擇2007年9月～2008年3月汕頭市中心醫(yī)院所開展的胸外科手術(shù)病例，收集患者相關(guān)病情資料。所有患者在知情同意的情況下進(jìn)行相關(guān)治療，對納入研究的患者進(jìn)行評估分組，依據(jù)患者組別、合并疾病及心肺功能情況進(jìn)行術(shù)前準(zhǔn)備和內(nèi)科治療。如針對患者心肺功能情況進(jìn)行強(qiáng)心、利尿、應(yīng)用心血管藥物等治療，進(jìn)行抗炎、祛痰治療；提高患者心肺功能儲備，降低ASA分級、行為狀況、呼吸困難等因素的分值；同時(shí)治療合并疾病，要求患者戒煙戒酒等。入院后每天對患者進(jìn)行一次評估，調(diào)整加強(qiáng)術(shù)前準(zhǔn)備和內(nèi)科治療至術(shù)前，依據(jù)患者情況選擇合適的手術(shù)時(shí)機(jī)、手術(shù)方式；術(shù)后隨訪30 d或至其出院，了解并發(fā)癥、死亡率等疾病轉(zhuǎn)歸情況。據(jù)統(tǒng)計(jì)，42例患女性患者的ASA等級為Ⅱ級，行為狀態(tài)為2，病理為惡性，擇期行左上肺葉切除治療；70例男性患者的ASA等級為Ⅱ級，行為狀態(tài)為2，病理為惡性，擇期行右下肺葉切除治療；40例男性患者的ASA等級為Ⅱ級，行為狀態(tài)為2，病理為惡性，擇期行左上肺葉切除治療；69例男性患者的ASA等級為Ⅱ級，行為狀態(tài)為3，病理為良性，擇期行左上肺葉切除治療；48例女性患者的ASA等級為Ⅲ級，病理為良性，擇期左上肺葉切除治療；39例男性患者的ASA等級為Ⅱ級，行為狀態(tài)為3，病理為惡性，擇期行右上肺葉切除治療；40例女性患者的ASA等級為Ⅲ級，行為狀態(tài)為3，病理為良性，擇期行肺大皰切除治療[4]。
1.4 數(shù)據(jù)處理和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法
按胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)胸科手術(shù)評分系統(tǒng)提供的計(jì)算公式計(jì)算每個(gè)個(gè)體的預(yù)期死亡率（predictive death rate，PDR）。計(jì)算公式為：預(yù)期死亡率（PDR）=odds/（1+odds），odds=exp（-7.3737+年齡得分+性別得分+ASA得分+行為狀況得分+呼吸困難得分+手術(shù)時(shí)機(jī)得分+手術(shù)方式得分+病理結(jié)果得分+合并疾病得分）。
按PDR進(jìn)行分組：低風(fēng)險(xiǎn)組（PDR ≤1%）、輕度風(fēng)險(xiǎn)組（1%
2 結(jié)果
2.1 回顧性研究結(jié)果分析
本組納入研究標(biāo)準(zhǔn)的病例為348例，根據(jù)胸科手術(shù)評分系統(tǒng)計(jì)算得出不同風(fēng)險(xiǎn)組情況。各風(fēng)險(xiǎn)組人數(shù)及預(yù)期死亡率和實(shí)際死亡率見表1。各風(fēng)險(xiǎn)組人數(shù)占總?cè)藬?shù)比例見圖1。采用ROC曲線對胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)預(yù)測死亡率的準(zhǔn)確性進(jìn)行評價(jià)（表1、圖2）。不同風(fēng)險(xiǎn)組患者變量得分情況見表2。
由表1可知，以胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)測的死亡率與實(shí)際死亡率的差異無統(tǒng)計(jì)意義。由表1和圖2可見，胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)預(yù)測死亡率的ROC 曲線下面積即C指數(shù)為0.857（P
2.2 前瞻性研究結(jié)果分析
前瞻性研究的10個(gè)病例，入院時(shí)Thoracoscore評分有6例為低風(fēng)險(xiǎn)組、3例為輕度風(fēng)險(xiǎn)組、1例為中度風(fēng)險(xiǎn)組。入院后每天進(jìn)行一次評估，調(diào)整加強(qiáng)術(shù)前準(zhǔn)備和相應(yīng)的內(nèi)科治療，依據(jù)患者情況選擇合適的手術(shù)時(shí)機(jī)、手術(shù)方式。至手術(shù)前3例輕度風(fēng)險(xiǎn)組降低為低風(fēng)險(xiǎn)組、1例中度風(fēng)險(xiǎn)組降低為輕度風(fēng)險(xiǎn)組，手術(shù)過程順利，術(shù)后隨訪至其出院，未見嚴(yán)重并發(fā)癥。
3 討論
本研究的樣本數(shù)較少，除了受研究范圍小的限制外，數(shù)據(jù)缺失也是其中一個(gè)原因，因?yàn)橹灰幸粋€(gè)變量無記錄，該病例就必須剔除[6-7]。胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)并沒有具體說明能否評估中期或遠(yuǎn)期的死亡率，但是本研究僅用其評估術(shù)后30 d內(nèi)死亡率，雖然有文獻(xiàn)[5]用該系統(tǒng)評估中期死亡率，但是筆者認(rèn)為評估30 d以上的死亡率要特別謹(jǐn)慎，因?yàn)闀霈F(xiàn)較多人為的不可預(yù)料的干擾因素。
盡管胸外科手術(shù)數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)的應(yīng)用初步顯示其對死亡率的預(yù)測具有良好的能力，同時(shí)也可應(yīng)用于前瞻性研究，符合我國胸科手術(shù)治療狀況，但是由于國內(nèi)外手術(shù)水平、治療水平、疾病分布情況等方面的差異，有可能導(dǎo)致手術(shù)危險(xiǎn)因素的不同或危險(xiǎn)因素權(quán)重的不同，另外由于本研究樣本數(shù)較少，資料收集集中在一個(gè)單位，存在偏倚，所以需要進(jìn)行多中心的研究，提高樣本量，通過大量臨床實(shí)際工作來進(jìn)一步證實(shí)其在臨床應(yīng)用的價(jià)值，調(diào)整危險(xiǎn)因素得分，開發(fā)研制適用于我國人群的胸科手術(shù)評估系統(tǒng)[9]。
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